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本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。

本制度經(jīng)公司2020年3月31日第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過。

內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

第一章  總則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范新安潔環(huán)境衛(wèi)生股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)幕信息管理，做好內(nèi)幕信息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，維護(hù)公司信息披露的公開、公平、公正原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》以及《新安潔環(huán)境衛(wèi)生股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）、《新安潔環(huán)境衛(wèi)生股份有限公司信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

第二條  內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負(fù)有保密義務(wù)。

第二章  內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人員的范圍

第三條  本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息知情人包括：

（一）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）公司控股或?qū)嶋H控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）公司的收購人或者重大資產(chǎn)交易對方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；

（九）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

第四條  本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息，是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長或總者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（十二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（十三）公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；

（十四）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢；

（十五）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；

（十六）公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；

（十七）公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；

（十八）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

（十九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三章  內(nèi)幕信息知情人登記管理

第五條  在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)填寫內(nèi)幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

第六條  董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度進(jìn)行監(jiān)督。

第七條  公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案。

收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本制度第五條的要求填寫。

公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好第三條涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。

第八條  公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

第九條  公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第五條填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)的時(shí)間、參與策劃決策人員名單、策劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

第十條  公司的下屬各部門、分公司、控股子公司以及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司的內(nèi)幕信息的管理可以參照本制度。

當(dāng)發(fā)生內(nèi)幕信息時(shí)，相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)依本制度規(guī)定的程序及時(shí)向公司報(bào)告并按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第十一條  公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)本制度對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并及時(shí)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)。

第十二條  公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存10年。

第四章  內(nèi)幕信息保密管理及責(zé)任追究

第十三條  公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他內(nèi)幕信息知情人信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露公司內(nèi)幕信息，不得買賣公司股票、建議他人買賣公司股票或進(jìn)行其他形式的內(nèi)幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價(jià)格。公司通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式將內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反

保密規(guī)定責(zé)任告知有關(guān)人員。

第十四條  內(nèi)幕信息知情人違反本制度將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由董事會(huì)視情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、記過、留用察看、降職、免職、沒收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分。中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門的處分不影響公司對其處分。

第十五條  為公司重大項(xiàng)目制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等專項(xiàng)文件的主辦券商或保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員，參與公司重大項(xiàng)目的咨詢、策劃、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位及有關(guān)人員，違反本規(guī)定擅自泄露信息，公司視情況情節(jié)輕重，可以解除中介服務(wù)合同，報(bào)送有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或管理部門處理，給公司造成損失的，公司具有追究其責(zé)任的權(quán)利。

第十六條  內(nèi)幕信息知情人違反本制度，給公司造成重大損失、構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第五章  附則

第十七條  本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)對本制度進(jìn)行修訂。

第十八條  本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過之日起施行。

第十九條  本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。